● 本报记者黄一灵

　　日前，上交所开展了“三开门”(开门办审核、开门办监管、开门办服务)调研。数据显示，在了解“三开门”行动的受访者中，99.8%的受访者对“三开门”表示满意。

　　在“三开门”行动中，上交所持续推进行动走深走实，打出了一套“政策+服务”组合拳。首先，“三开门”开的是质量大门，上交所以提高上市公司质量为己任，加大发行上市全链条各环节的监管和服务力度。其次，“三开门”开的是阳光大门，在推动注册制改革走深走实之际，上交所一体推进“三不腐”，统筹下好业务建设和廉政建设“一盘棋”。最后，“三开门”开的是信心大门。持续提高市场获得感和满意度，促进市场“预期稳”，是活跃资本市场的关键一招。上交所通过加强沟通交流破解信息深巷问题，进一步增强投资者对市场的信心。

　　从纸面到行动

　　今年3月，上交所发布进一步推进“三开门”行动方案，以开门转作风、促透明、优服务。自发布以来，行动方案各项行动举措均落在细上、落在小上、落在实上。日前，上交所以线上匿名问卷方式开展“三开门”专题调研，共回收有效问卷3953份。其中，93.1%的受访者表示对上交所“三开门”行动有所了解；在了解“三开门”行动的受访者中，99.8%的受访者对“三开门”表示满意。

　　获得感、满意度提升并非一日之功。“三开门”行动方案发布之际正迎全面注册制改革落地。彼时，上交所推进“开门办审核”，上线《关于共同推进“开门办审核”的倡议信》。“IPO申报材料提交后，就收到了上交所‘关于共同推进开门办审核的倡议信’。信中介绍了IPO项目的审核流程、咨询渠道，让申报企业得以清晰了解审核的各个环节安排与要求，指导帮助企业更好地推进后续审核与发行上市各项工作。”中信证券投资银行管理委员会主任马尧表示。

　　另一家收到倡议信的拟上市公司董秘称，倡议信中有监管部门的联系方式，让公司可以随时和监管沟通，打破了监管与申报企业之间的“温差”与“隔阂”。

　　截至目前，上交所已累计发出倡议信近500封，类别包括IPO项目、再融资项目、重大资产重组项目等。此外，截至目前，今年上交所接待审核咨询沟通共计421次。其中，接待申报前咨询沟通108次，较去年同期提升86%；接待在审项目313次，较去年同期翻一倍，平均每天接待企业2家。

　　让更多市场主体“走进门”

　　鼓励企业申报前与监管进行咨询沟通只是第一步，上交所多管齐下，有力降低信息不对称性，让已上市公司、中介机构等更多市场主体“走进门”。

　　近日，记者从多家沪市主板公司获悉，上交所日前向沪市主板上市公司发布主板持续监管规则理解一本通(第一期)，对增减持、股份回购实践中咨询较多、疑难复杂、监管共性问题做出回应和解答。

　　“对于资本市场规则，我们非常关注。近年来，规则修订频率速度加快，市场主体急需权威解读和问题答疑。”某沪市主板公司董秘表示，上市公司需要真正理解并“吃透”规则才能做好信息披露工作，一本通将信息披露流程图像化，生动形象对规则进行具体阐释，解决了日常工作的燃眉之急。

　　对于公司监管，除了解答信息披露规则疑难复杂问题，上交所还坚守监管主责主业，凝聚合力提高上市公司质量，既向国务院国资委报送沪市央企运行情况，向多地证监局报送提高上市公司质量简报或质量通报函；又提升重大风险事项通报层级，在年报发布后向省级政府发函通报辖区上市公司实施退市风险警示、终止上市情况。

　　打造服务型交易所

　　“活跃资本市场，提振投资者信心”成为热议话题。证监会主席易会满近日表示，要坚持以市场稳、功能稳、政策稳，促进预期稳。在业内人士看来，持续提高市场获得感和满意度是活跃资本市场的关键一招。

　　其中，投资者获得感的提升至关重要，这也是上交所的着重发力点之一。一方面，上交所“三开门”专栏留言板上线以来，包括中小投资者在内的市场各方主体，可以畅通无阻与上交所进行沟通和交流，增强市场对上交所监管服务的信任和信心。另一方面，今年以来上交所持续推动ETF和衍生创新，扩大指数和指数化产品规模，进一步丰富投资者财富管理手段。

　　上交所相关负责人表示，将以深入推进主题教育为契机，不断以学正风、以学促干，推动发展主动作为，坚持问题导向，进一步深化“三开门”工作，打造服务型交易所。